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揚州海昌新材股份有限公司關于簽訂募集資金三方監管協議

發布日期：2022-6-21 來源:中財網

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。揚州海昌新材股份有限公司（以下稱“公司”）第二屆董事會第二

十次會議、2021年年度股東大會審議通過了《關于新增募集資金專項賬戶的議案》，同意公司新開立募集資金賬戶用于募集資金存儲和使用，并授權管理層辦理公司與保薦機構、開戶銀行簽訂募集資金專項賬戶存儲監管協議等具體事宜。具體情況如下：

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同

意揚州海昌新材股份有限公司*公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1834號）同意，公司*公開發行人民幣普通股2,000萬股，發行價格為18.97元/股，募集資金總額為人民幣379,400,000元，扣除發行有關的費用（不含稅）人民幣35,398,332.72元，實際募集資金凈額為人民幣344,001,667.28元。

上述募集資金到位情況已由中興財光華會計師事務所（特殊普通合

伙）（以下簡稱“中興財光華”）審驗，并已于2020年9月4日出具中興財光華審驗字（2020）102004號驗資報告。

二、募集資金三方監管協議簽訂及新增募集資金專項賬戶情況

為了維護良好的銀行與企業合作關系、規范募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引（2020年修訂）》及公司《募集資金使用管理制度》等相關規定，公司對募集資金采取了專戶存儲制度。經公司第二屆董事會第二十次會議、2021年年度股東大會審議通過，公司在招商銀行股份有限公司揚州邗江支行（以下簡稱“招商銀行”）開立了相關募集資金專用賬戶，同時公司、保薦機構華創證券有限責任公司（以下簡稱“華創證券”）與招商銀行簽訂了《募集資金三方監管協議》。

此次新設的募集資金專用賬戶的開立情況如下：

三、募集資金三方監管協議的主要內容

公司簡稱為“甲方”，開戶行簡稱為“乙方”，華創證券簡稱為“丙方”，三方簽署的《募集資金三方監管協議》主要內容如下：

1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬

號為514903211210903，截止2022年6月16日，專戶余額為0萬元。

該專戶僅用于甲方年產 4,000噸高等級粉末冶金零部件項目、粉末冶金新材料應用研發中心技術改造項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦

法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或

者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號--創業板上市公司規范指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

4、甲方授權丙方指定的保薦代表人吳丹、岑東培可以隨時到乙方查

詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

5、乙方按月（每月 15日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙

方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

6、甲方一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元

或者募集資金凈額的 20%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代

表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額

支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

9、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋

各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。丙方義務至持續督導期結束之日。